高盛被罚300万美元：误将6000万份空单标为多单
2023-04-06 11:54:20 来源：中新经纬
【资料图】
据路透社6日最新报道，华尔街的自筹资金监管机构金融业监管局(FINRA)5日对高盛公司处以300万美元罚款，原因是其错误地将其部分股票订单标记为“做多”而非“做空”，以及贸易报告违规行为。
报道提到，FINRA表示，从2015年10月到2018年4月，高盛将约6000万笔卖空订单(总计超过140亿股)误标记为“多头”销售，其中执行了近800万笔订单，总计超过10亿股。
FINRA表示，错误标记的订单是由于在升级高盛用于简化其订单流程的自动交易软件期间未能添加一行计算机代码造成的。
FINRA表示，由于它们被错误地标记为“做多”，因此在卖空熔断机制生效期间，有12335份已执行订单的执行价格等于或低于最佳显示价格。卖空熔断机制禁止以低于或等于当前全国最佳出价的价格执行或展示该证券的卖空。
FINRA表示，这些订单占高盛在此期间总原则卖单的不到1%，是自动生成的，以对冲高盛合成产品集团因与客户执行股权互换交易而产生的合成风险敞口。错误标记的订单还导致高盛向FINRA提交了不准确的交易报告，并保留了不准确的账簿和记录。
FINRA表示，高盛也未能建立和维护一个合理设计的监管系统，以实现对卖空法规SHO和与准确交易报告相关的规则的遵守。
报道称，高盛接受并同意美国金融业监管局的调查结果，既不承认也不否认。(中新经纬APP)
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